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ESMA發布2019年年度報告并更新2020年年度工作計劃

2020-06-16 16:19:19

日前,歐洲證券和市場管理局(ESMA)發布了其2019年度報告回顧其在上一年采取的主要行動,并針對疫情發布了2020年年度工作計劃的修訂版。

  外匯天眼APP訊 : 2020年6月15日,歐洲證券和市場管理局(ESMA)發布了其年度報告,根據其加強投資者保護和促進歐盟金融市場穩定有序的使命,回顧了2019年以來取得的成績。

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  年度報告闡述了ESMA在上一年采取的主要行動。除此之外,在COVID-19疫情期間,管理局最近的工作重點是應對危機。為了反映金融市場面臨的這些挑戰,ESMA還發布了2020年年度工作計劃的修訂版。后者包括了管理局在應對危機的即時反應方面的額外工作,并指出了對當前和未來任務的潛在優先級調整。

  ESMA主席Steven Maijoor表示:“過去的一年對ESMA來說是變革的一年,這份年度報告不僅展示了我們在許多方面取得的明顯進展,也展示了工作人員的決心和承諾。歐洲監管機構審查達成了政治協議,這將加強和擴大我們的任務。ESMA可以為其執行歐盟單一規則手冊以及支持資本市場聯盟和可持續金融的發展而感到自豪。此外,ESMA為投資基金開發了壓力模擬框架,并就零售投資產品的成本和過去的表現編寫了里程碑式的報告。最后,該局繼續監測并應對與英國脫歐相關的可能風險。ESMA在COVID-19危機期間采取了精心校準的監管行動,旨在確保市場保持穩定,使投資者得到保護。”

  ESMA執行董事Verena Ross表示:去年,為了準備承擔更多的直接監管責任,管理局重組了組織結構。ESMA還搬遷了總部,為工作人員和訪客提供了新的工作環境。除了發布2019年年度報告,我們還發布了修訂后的2020年年度工作計劃,根據我們在COVID-19危機背景下采取的各種行動,重新確定了我們工作和可交付成果的優先級。&quot

  ESMA在2019年的主要成就包括如下:

  一. 橫向

  -- 為ESMA修訂其成立條例和EMIR 2.2所賦予的擴大任務做準備;

  -- 監測與英國脫歐相關的風險,包括規劃無協議的情況,并利用監管協調網絡以確保對搬遷公司的授權和監管采取一致的方法;

  二. 促進監督工作的統一

  -- 產品干預--針對二元期權和價差合約采取措施;

  -- 投資者保護--發布首份零售投資產品成本和過往業績的統計報告;

  -- MiFID II----關于適當性規則的共同監督行動;

  三. 評估投資者、市場和金融穩定的風險

  -- 壓力測試----投資基金的壓力模擬框架;

  -- 歐盟AIF市場和歐盟衍生品市場年度統計系列報告;

  -- 確保向ESMA報告的數據質量;

  四. 完成歐盟金融市場的單一規則手冊

  -- 可持續融資—關于MiFID II、UCTIS和AIFMD中可持續性風險和因素的技術建議,以及證券市場中潛在的不適當的短期壓力;

  -- MiFID II / MiFIR審查-關于市場數據和證券買賣匯總記錄帶的公平獲取和降低成本;

  -- 雙邊保證金 -- -- 歐空局關于授權條例修正案草案的聯合工作;

  五. 直接監督特定金融實體

  -- 執行- 3個信用評級機構因涉及利益沖突的侵權行為被罰款500萬歐元;

  -- 可持續金融-關于信用評級市場可持續性考慮的技術建議;

  -- 費用-有關信貸評級機構及貸款評估機構收費的主題性報告的跟進工作。

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